关于商请同意设立西门子商业保理有限公司的请示

市地方金融监督管理局：

根据《上海市地方金融监督管理条例》《关于加强商业保理企业监督管理的通知》（银保监办发〔2019〕205号）、《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》（沪金规〔2020〕1号）等相关法律法规、监管制度的规定，我区对西门子（中国）有限公司作为唯一主发起人，发起设立西门子商业保理公司的申请材料进行了预审，现商请贵局同意设立西门子商业保理有限公司，并将相关情况报告如下：

一、主发起人及其他股东情况

（一）主发起人基本情况

拟设商业保理公司不存在其他发起人，只有一个单独发起人，基本情况如下：  

    唯一发起人：西门子（中国）有限公司（拟设商业保理公司唯一股东）；

    注册地址：北京市朝阳区望京中环南路七号；

    注册资本为：90000万欧元；实缴资本：90000万欧元；

    法定代表人：赫尔曼；

    成立时间：1994年10月06日；

    主营业务：一、在电气、电子、机械工业和国家允许外商投资的其他领域从事投资和与之相关的业务；二、从事电气、电子和机械产品的制造经营活动；三、从事新产品及高新技术研究与开发，转让或许可研究开发成果，提供相应的技术服务；提供与西门子电气、电子和机械工业领域的产品（不包括消费类电子产品）的技术相关的咨询、市场调研、培训、工程及售后和维修服务，并进口售后和维修服务所需的原辅材料及零配件；四、以代理、经销或设立出口采购机构的方式出口境内商品并按规定办理出口退税；五、受其所投资企业的书面委托（经董事会一致同意），向其提供下列服务：１、协助或代理进口所投资企业自用的机器设备、办公设备、原材料、零部件；２、在国内外销售所投资企业的产品并提供售后和维修服务；３、向其提供综合服务，例如人事管理、培训、财务、市场调查、咨询和商情信息等；４、经中国银行监管部门批准，向其提供财务支持；５、在外汇管理部门同意和监督下，在所投资企业间平衡外汇收支；６、向其提供仓储等综合服务；７、向其提供机器和办公设备的经营性租赁服务；六、为下述企业提供技术培训服务：１、所投资企业产品的国内经销商、代理商；２、与公司或投资者或关联公司签有技术转让协议的国内公司、企业；七、购买所投资企业生产的产品进行系统集成后在国内外销售，如所投资企业生产的产品不能完全满足系统集成需要，可在国内外采购系统集成配套产品；八、在所投资企业投产前或所投资企业新产品投产前，为进行产品市场开发，从投资者进口与所投资企业生产产品相关的产品在国内试销；九、为其投资者和关联公司提供有偿咨询服务和技术支持；十、承接境内外企业的服务外包业务；十一、进口并在国内销售其投资者和关联公司的产品；十二、依法从事境外工程承包业务和对外投资；十三、设立经营性租赁和／或融资租赁公司并提供相关服务；十四、根据有关规定从事物流配送服务。十五、委托境内其他企业生产/加工产品并在国内外销售，从事产品全部外销的委托加工贸易业务；十六、从事商品批发、佣金代理（拍卖除外）、商品进出口和其它相关配套业务。十七、从事经营性租赁和融资租赁业务；十八、出租商业用房、出租办公用房；十九、软件开发；计算机系统服务；销售计算机、软件及辅助设备；二十、经济信息咨询；会议服务；承办展览展示活动（不含营业性演出）；代理记账；人力资源服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；代理记账、人力资源服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  财务状况：拟设商业保理公司唯一股东西门子（中国）有限公司资金实力雄厚，资产规模庞大，财务状况良好，现金流充足。具备与拟开展商业保理业务相应的资产规模和资金实力。

    西门子（中国）有限公司2020年度主要会计数据和财务指标如下：

截至2020年12月31日，资产总额30,792,243,313.82元，负债总额4,328,905,250.26元，所有者权益26,463,338,063.56元。2020年度营业收入26,199,348,060.39元，税前利润8,290,590,921.11元，净利润7,659,776,125.27元。

    出资来源：西门子（中国）有限公司自有资金；

    行业地位及影响：专注于电气化、自动化和数字化领域，全球领先的技术企业。

    纳税情况：西门子（中国）有限公司积极履行纳税义务，纳税记录良好；

企业荣誉：“2013年度中国最佳企业公民大奖”，2013低碳先锋企业”，“最佳绿色创新奖”，2013亚洲人力资源奖” 特殊贡献奖，“2012企业社会责任25强”，“2011-2012中国最佳表现公司50强”等。主要包括主发起人名称、注册地、注册资本及实缴资本、法定代表人、成立时间、主营业务、财务状况、出资来源，及其行业影响、纳税情况、企业荣誉等。

（二）其他发起人基本情况

西门子（中国）有限公司为拟设商业保理公司唯一发起人，不存在其他发起人情况。

（三）有关发起人或其关联实体从事商业保理、贸易融资、供应链管理等相关行业的经历说明

西门子（中国）有限公司，在现有业务中包括联合外部金融机构向西门子业务集团及上游供应商提供应链融资（保理）咨询服务的业务，具备一定的商业保理、贸易及供应链管理等相关行业经验。

（四）各发起人之间的关联关系及其涉及其他金融相关业务情况

西门子（中国）有限公司的关联企业西门子财务租赁有限公司主营融资租赁业务并兼营与主营业务相关的保理业务，保理业务主要针对上游供货商（卖方企业）和下游企业（买方企业）真实贸易背景下，为供应商提供应收账款融资的金融服务。是一种以赊销方式销售货物或提供服务而设计的一项融资解决方案。西门子财务租赁有限公司基本情况及财务状况请参考下述说明：

西门子财务租赁有限公司是一家在中华人民共和国北京市注册的有限责任公司，于2004年12月27日成立，统一社会信用代码为91110000717853297N，经营期限30年，注册资本7600万美元，该公司于2011年8月25日在上海注册成立了西门子财务租赁有限公司上海分公司，并取得了统一社会信用代码为91310000582072089A的营业执照，经营期限自2011年8月25日至2034年12月26日止。

经营范围包括（一）本外币的各种形式的融资性租赁业务，如针对租赁物为国内和国外各种先进或适当的机械设备如生产设备、通讯设备、医疗设备、科研设备、检验和测试设备、工程设备、交通工具（包括飞机、车辆和船只）、信息技术设备等的直接租赁、转租、销售和回租、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁和经营性租赁等；（二）从国内或国外采购和进口租赁业务所必需的货物和服务，并根据承租人选择采购和进口相关的附属技术；（三）在国内和国外（即包括出口）出售和处理租赁资产的残值；（四）有关租赁交易的咨询和担保业务；（五）经商务部批准的其他业务；（六）兼营与主营业务有关的商业保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

西门子财务租赁有限公司2020年度主要会计数据和财务指标如下（未审计）：

截至2020年12月31日, 资产总额6,322,029,693.80 元, 负债总额5,392,407,276.86元, 所有者权益929,622,416.94 元。2020年度营业收入497,883,092.93 元, 税前利润 184,520,150.42 元, 净利润149,694,908.61 元, 2020年度新订单额5,129,810,531.53 元, 从业人员期末人数 160人。

二、拟设立商业保理公司情况

（一）拟设立公司基本情况

拟设商业保理公司预登记名称：西门子商业保理有限公司。

    注册地为上海市杨浦区大连路500号A楼12层12.041室。

    实际经营地：上海市杨浦区大连路500号A楼12层12.041室。

    股权结构：

注册资本及实缴到位计划：公司的注册资本为人民币120,000,000.00元（大写：人民币壹亿贰仟万元），全部注册资本将在公司的营业执照颁发之日起六 (6) 个月内，由股东以人民币一次性出资。

经营范围：1）保理融资；2）销售分户（分类）账管理；3）应收账款催收；4）非商业性坏账担保；5）客户资信调查与评估；6）与商业保理相关的咨询业务；及7）主管机关批准的其他业务。

（二）拟设立公司基本业务发展规划

基于在过去的业务中已取得的经验和稳固的客户群，新设立的商业保理公司将延续其市场定位：即依托西门子各业务部门及优质厂商的市场和客户群，着力于医疗，工业，建机，交通和能源等行业的保理业务。因西门子在多年从事融资租赁和保理业务中已建立起健全的厂商管理，销售管理，风险控制，财务控制，合同管理，资产管理，反欺诈，反洗钱，等各项规章制度和组织构架，所以，这些健全的管理体系和组织构架均会在新设立的商业保理公司进一步完善和应用。

未来四年业务发展基本规划如下：

（三）拟任董事、监事、高级管理人员及法定代表人基本情况

拟设商业保理公司董事、监事、高级管理人员及法定代表人名单如下（详细信息请参考发起人提交的申请文件高级管理人员基本情况表）：

（四）为筹建公司已开展的相关工作

为设立新公司已完成了所有相关内部审批流程，新公司名称的预核准，梳理并制定了公司章程、财务管理制度、内部控制及风险防范制度，制定并完善了后续业务发展规划，同步推进的工作包括人员的组织与聘任，商业保理业务系统的开发与推进，公司基本银行账户申请材料的准备工作等。

后续设立步骤及时间安排：

三、初审意见及相关承诺

鉴于西门子商业保理有限公司（筹）设立申请材料真实、准确、完整，复印件与原件审核无误，其全体股东及拟任董事、监事、高级管理人员已做出郑重承诺，我区经充分研究，认为西门子商业保理有限公司各项设立条件基本符合《上海市地方金融监督管理条例》《关于加强商业保理企业监督管理的通知》（银保监办发〔2019〕205号）、《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》（沪金规〔2020〕1号）等制度要求，且未发现其股东及拟任董事、监事、高级管理人员存在重大违法违规行为或不良从业记录，也未发现最近三年存在重大不良信用记录，拟同意西门子（中国）有限公司作为唯一主发起人发起设立西门子商业保理有限公司的申请。

我区将按照《上海市地方金融监督管理条例》《关于加强商业保理企业监督管理的通知》（银保监办发〔2019〕205号）、《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》（沪金规〔2020〕1号）等制度要求，树立审慎监管理念，认真落实各项属地管理责任。如西门子商业保理有限公司的设立申请获得同意，我区将督促全体出资人在6个月内抓紧完成公司设立工作；西门子商业保理有限公司成立后，我区将在市地方金融监管局的指导下，根据相关规定，通过非现场监管、现场检查等手段，认真做好数据统计、日常监管、风险排查及扶持发展等工作；我区将全权负责处置可能因西门子商业保理有限公司违法违规经营等行为产生的风险和不稳定因素，承诺承担风险防范与处置责任，确保辖区内商业保理行业健康稳定发展。

以上事项，请批复。

   杨浦区金融服务办公室

2021年3月31日