杨府办发〔2023〕17号

区政府各委、办、局，各街道办事处：

经区政府同意，现将《上海市杨浦区城管执法系统关于依法实施审慎处罚工作措施》印发给你们，请认真按照执行。

                       上海市杨浦区人民政府办公室

                        2023年11月7日

上海市杨浦区城管执法系统

关于依法实施审慎处罚工作措施

为深入贯彻区委、区政府决策部署，进一步巩固杨浦营商环境特色优势，持续打造法治化营商环境，依据《中华人民共和国行政处罚法》《上海市城市管理综合行政执法条例》，以及《聚焦“四大行动”深化集成创新持续推进杨浦一流营商环境建设的实施方案》，结合城管执法工作实际，制定依法实施审慎处罚工作措施。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实习近平法治思想和党的二十大精神，积极践行人民城市理念和法治为民思想，落实市城管执法局关于持续优化营商环境的若干措施要求，持续加大城管执法领域制度创新，以增强市场主体对法治建设的获得感和满意度为评价标准，突出“依法监管、审慎处罚”两个关键，实施“轻微不罚、首次免罚，依法协办信用修复”两大措施，着力打造区域城市管理依法审慎的执法环境。

二、工作职责

区城管执法局根据行业特点和执法实际，聚焦本系统主要执法领域、高频处罚事项和市场主体在过罚相当方面反映较大的处罚事项，依据法律法规、市城管执法局免罚清单和行政处罚裁量基准等规范性文件，定期梳理城市管理综合执法领域不予处罚事项；依法实施轻微违法不罚和首次免罚；强化普法宣传,对不予处罚的当事人给予教育指导，可以采用批评教育、约谈相关负责人或有关人员、发送执法建议书等形式，指导督促其依法合规开展活动；设置线上线下“信用修复”办事窗口，整合企业关心的信用服务关联事项，为企业提供一站式服务。

各街道依法实施轻微违法不罚和首次免罚；加强法治宣传，对不予处罚的当事人给予教育指导，可以采用批评教育、约谈相关负责人或有关人员、发送执法建议书等形式，指导督促其依法合规开展经营活动；加大信用修复政策宣传力度，引导企业及时开展信用修复。

三、轻微违法不罚和首次违法免罚

下列事项，符合《中华人民共和国行政处罚法》规定及附表所列情形的，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，依法不予行政处罚；初次违法且危害后果轻微并及时改正的，依法不予行政处罚。

（一）轻微违法不罚

1.文明施工管理方面。施工单位在房屋建设施工中未采取有效防尘措施；施工单位在道路管线施工中未采取有效防尘措施；施工单位在房屋拆除中未采取有效防尘措施；扬尘污染防治方案不按规定进行公布。

2.城乡规划和物业管理方面。临时建筑物、构筑物超过批准期限不拆除；损坏共用设施设备；擅自占用共用设施设备；擅自移装共用设施设备。

3.优秀历史建筑保护管理方面。未按建筑的具体保护要求设置相关设施;未按建筑的具体保护要求改建相关设施。

4.市容环境管理方面。机动车清洗设施不符合规定；任意排放机动车清洗产生的油污；任意排放机动车清洗产生的淤泥；任意排放机动车清洗产生的其他污物；从事城市生活垃圾经营性处置的企业未经批准擅自停业；从事城市生活垃圾经营性处置的企业未经批准擅自歇业。

5.房产市场管理方面。房地产经纪人未按规定向房地产交易管理部门办理备案手续。

（二）首次违法免罚

1.文明施工管理方面。施工单位未按照要求在建设工程施工现场进行公示；施工单位未按照要求设置施工铭牌。

2.市容环境管理方面。餐厨废弃油脂收运单位未按照要求办理收运合同备案;餐厨废弃油脂处置单位未按照要求办理处置合同备案;餐厨废弃油脂收运单位未按照要求报送信息管理系统记录的信息;餐厨废弃油脂处置单位未按照要求报送信息管理系统记录的信息。

3.房产市场管理方面。房地产经纪机构未按照规定如实记录业务情况；房地产经纪机构未按照规定保存房地产经纪服务合同；违反房屋租赁登记备案管理；租赁当事人未在期限内办理租赁合同登记备案手续；房地产经纪机构未按规定办理登记备案；房地产开发经营企业的房地产经纪组织，从事本公司开发建设的房地产经纪业务；房地产经纪人同时在2个或者2个以上房地产经纪组织内兼职从事房地产经纪活动。

其他事项符合《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规及规范性文件规定的不予处罚情形的，依法不予处罚。市城管执法局对轻微不罚和首次免罚适用情形有规定的，从其规定。

四、信用信息修复

探索建立信用修复便捷高效办理机制，整合企业关心的信用服务关联事项，主动提供信用修复服务，缩短失信信息修复时间，为企业提供打包办、掌上办便利服务，助力失信企业重塑信用、轻装上阵。

（一）主动公布可修复信用信息名单

区城管执法局主动对接市级行政处罚信息归集部门，每季度梳理公布信用可修复企业名单，通过杨浦城管微信公众号、短信等向企业推送信用修复通知、修复路径等信息，指导帮助市场主体完成信用信息修复。

（二）建立快速办理机制

为缩短信用修复时间，企业可以自信息公示期届满三个月前起，通过线下服务窗口、线上平台向区城管执法局提出信用信息修复协助办理申请。区城管执法局在收到申请之日起1个工作日内完成申请材料完备性审查，将初审意见告知信申请人，全流程指导企业完成修复工作。

五、组织保障

（一）加强组织领导

区城管执法局、各街道应加强审慎处罚工作的组织领导和统筹协调，强化工作推进，合力推动工作走深、走实，开展定期工作研究，进一步细化工作措施。

（二）加强执行评估

区城管执法局要对措施实施效果情况加强跟踪分析，抓好实施，对违法行为符合不予处罚制度规定的，应当依法不予处罚，确保工作举措落地见效。强化与本区营商环境政策取向一致性评估，注重与企业沟通，及时发现和调整措施执行的偏差，提高措施执行的精准度和企业获得感。

（三）加强宣传推广

全面系统开展区城管系统审慎处罚工作措施和涉企政策宣传解读，多渠道、多形式、多层次组织开展优化营商环境主题宣传活动。将审慎实施行政处罚措施宣传纳入普法宣传重点，开展优化营商环境案例评选及典型案例宣传，努力营造良好的社会氛围。

（四）加强数字化支撑

深化数字监管，优化执法模式，深入推进数字城管建设。坚持“风险+信用”监管相结合，充分发挥大数据对管理、服务、执法的深度赋能，建立“审慎执行+信用修复”“双随机、一公开”执法检查对象名录库，推动“非现场执法”在全区更宽领域拓展。

附件：轻微违法不罚和首次违法免罚事项适用情形