关于本区2016年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告 2017/12/25

关于本区2016年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告

 

主任、各位副主任、各位委员:

受区政府委托,向区人大常委会报告杨浦区2016年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题的整改情况。

2017年7月28日,区十六届人大常委会第七次会议(扩大)听取和审议了《关于上海市杨浦区2016年度本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》,并就进一步落实审计整改、完善工作机制提出了相关意见。区人大财经委、常委会预算工委专题调研审计整改推进情况,对进一步做好审计整改工作提出了意见和建议。区政府对审计整改工作高度重视,谢坚钢区长主持召开区政府常务会议,专门听取关于2016年度区本级预算执行和其他财政收支审计情况的汇报,研究部署审计发现问题的整改工作,要求始终坚持实事求是的原则,高度重视审计过程中发现问题的整改工作,切实加强内部管理,积极推动政府运行规范,努力提高各部门执行力。

按照区人大常委会审议意见和区政府有关要求,区各职能部门各司其职协调推进审计整改工作。区审计局认真落实市政府《关于进一步加强审计整改工作的意见》的精神,制作了整改清单,明确整改责任部门和配合单位,推进整改责任落实;区财政局、区发改委等主管部门加强工作联动,形成合力,共同推动相关单位加强预算管理、规范工程建设程序、完善内部制度建设;开展审计整改跟踪检查。被审计单位和相关主管部门积极采纳审计意见和建议,采取有效措施,推进审计整改工作。截止报告日,不规范管理和使用的财政资金经收缴上交国库、调整账务处理等方式得到整改,金额共计12023.12万元,修订和完善相关管理制度11项。

一、本年度审计查出问题的整改情况

(一)政府全口径预算管理问题的整改情况

截止201710月底,针对审计发现的财政业务信息化建设、部门决算编报、创新创业政策落实等三类问题,区财政局已对财政业务信息平台实施升级、改造,基本完成了“杨浦政府采购预算管理系统”和“区财政业务信息处理平台”的整合工作;经对部分财政业务管理流程梳理,已于20176月底取消了企业扶持类资金专户,相关支出全部采用国库集中支付形式;国有资本经营预算也将于2018年起采用国库直拨形式拨付资金,为“收入一个笼子、预算一个盘子、支出一个口子”的预算体系夯实了基础。上述问题整改的实际效果将在新的预算年度中体现,对此,区政府已要求区财政局、区审计局等部门持续予以关注。

(二)部门预算执行问题的整改情况

本次审计的9个预算主管单位对审计发现问题的整改高度重视,积极落实。区财政局加大对预算单位业务辅导的力度和财会人员的培训力度,提高预算编制与执行的科学性、准确性、合理性。对于部分资金和资产管理不够规范、非税收入未及时收缴的问题,相关单位已按审计报告要求落实有效整改:平凉街道梳理、核对、催收房屋动迁征收补偿款,已收回5009.05万元上交国库;区民防办托管民防工程及资产的未收租金49.82万元,已全部收回上交国库;区教育局所属杨职校、杨教院进行存量资金的清理,已清理上交结余资金544.67万元,杨教院针对关于垫付杨浦实验学校挂编人员四金问题,制定了专项收款计划,今年已按计划收回45.17万元;殷行街道已按审计整改要求将委托下属中原公司收取的房租资产等租金收入1110.03万元上缴国库;对于未严格执行政府采购有关规定等问题,各相关单位和部门认真学习《上海市政府采购管理办法》,进一步完善内部管理制度,今后将严格执行政府采购法规制度,严肃财经纪律。

(三)专项审计调查问题的整改情况

一是城镇保障性安居工程审计调查中关于旧区改造安置补偿中家用设施移装费补偿票据不规范、部分动迁安置房项目推进缓慢等问题,区旧改办已修订家用设施移装费补偿办法,将设施移装费补偿款计入居民补偿总额;116街坊(北块)项目、118街坊(一期)项目正在积极推进,将于2018年年底前完成项目竣工交付。

二是区教育修缮项目审计调查中关于项目立项和计划管理不够健全、部分项目招标文件编制不规范、未按规定实施工程质量监管等问题,区教育局积极整改:主要通过加强审查、引入第三方评审设计工作等措施,提高设计质量,减少过程变更,提高招标文件及工程量清单编制的规范性、准确性和完整性;加强过程控制,过程中增加的不可预见费用,严格按照相关程序申报;自2017年起,对所有房修50万以上的项目全部实施了监理,并加强签证管理和投资监理的考核,统一审核标准,提高投资监管力度;对现有的无证建筑,收集和整理基础资料,积极与相关部门进行沟通协调,加快产证办理进度。

(四)政府投资项目审计问题的整改情况

针对多计建设工程成本、工程建设管理不规范等问题,区审计局出具报告已核减工程成本488.91万元,相关建设单位、代建单位、投资及施工监理单位均已明确表示将严格遵守法律法规,规范行业行为。

二、关于对上一轮审计整改报告审议意见的后续办理情况

20161130,区十五届人大常委会第四十九次会议听取和审议了本区2015年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告,并开展专题询问,指出了本区审计整改工作存在的一些问题和不足,同时,要求区政府和相关部门落实责任确保审计查出问题整改到位、强化统筹完善审计整改工作机制、深化审计结果运用,提升预算执行规范化水平。会后,区政府高度重视区人大常委会的审议意见,进行了专题研究,重点开展了三方面工作:

1、不断加强审计整改的督查和报告制度。一是区政府根据区人大常委会对审计工作报告、审计整改报告的审议意见,及时组织有关部门研究落实审计整改工作,将审计查出问题整改落实情况纳入区政府督查事项,对未按期办结的或办理结果未达到目标要求的进行督办。二是区政府要求被审计单位将落实审计整改纳入领导班子议事决策范围,将审计整改方案上报区政府,并在法定时效内,向审计机关报送审计整改结果报告。三是要求区审计局向区政府报告审计整改情况和结果。

2、不断加强审计整改协同配合和跟踪检查机制。区政府要求区审计局、区财政局、区国资委、区监察局等审计整改联席会议成员单位间加强沟通协调,在问题协查、问题线索移送、财经纪律专项检查和督促审计整改等方面加强协作配合,同时要求区审计局加强审计整改情况的跟踪检查。区审计局制定了《审计整改检查办法》开展试行审计整改对账销号制度,建立了“问题清单”和“整改清单”二张清单对接的工作机制,对审计整改情况进行集中和动态管理,加大跟踪检查力度。

3、不断探索审计整改问责和审计结果运用制度。区政府进一步明确对审计发现的突出问题及时提出处理、处罚意见,对于被审计单位在财政、财务收支等方面违反国家法律法规的问题,依法属于审计职权范围的,区审计局直接下达审计决定书,提出处理处罚意见;依法应当由有关主管机关处理、处罚的,由区审计局移送有关主管部门,相关主管部门按照职责分工和干部管理权限,对审计报告反映的问题或审计机关移送处理的事项,及时进行调查处理,依据相关法律法规,对相关责任人进行问责。近年来,区政府不断研究审计结果综合运用的目标和制度,逐步探索将审计结果、审计整改落实情况作为被审计单位主要负责人考核、职务任免、奖惩或国有企业领导人员业绩考核的重要参考依据;作为被审计单位绩效考核的重要参考依据;作为加强预算管理和财政经费管理的重要依据;作为采取有关措施、完善有关制度解决好典型性、普遍性、倾向性问题的参考依据。上述三方面的工作,在区委的领导下,在区人大的指导下,区政府结合政府管理职能积极推进,有的已取得了一定的成效,有的仍在不断推进中。

三、做好下一阶段审计整改工作的举措

一是切实加强对审计整改工作的领导,认真贯彻落实《国务院关于加强审计工作的意见》,把审计查出问题整改工作纳入重要议事日程,明确责任,注重长效,协调配合,形成合力。

二是按照上海市人民政府《关于进一步加强审计整改工作的意见》的要求,完善审计整改制度强化审计整改的严肃性和有效性,提高审计整改的质量和效果。

三是持续跟踪审计整改的落实情况和实效,对一些目前在整改中或尚未整改到位的问题,由区审计局、区监察局、区政府督查室持续跟踪检查,确保整改闭环归零。对一些涉及到政策、体制、机制制度层面的问题、一些涉及长期历史遗留问题,将充分发挥审计整改工作联席会议制度作用,协调配合,力争从制度层面,体制、机制层面消除问题产生的因素。

主任、各位副主任、各位委员,我们将进一步充分认识加强审计整改工作的重要性和必要性,切实增强落实审计整改的自觉性和主动性,切实整改审计查出的问题,认真采纳区人大常委会的意见和建议,切实做好审计整改的各项工作。

以上报告,请予以审议。

 


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